【導(dǎo)讀】實(shí)控人因操縱證券市場罪入刑

　　中國基金報(bào)記者 安曼

　　時(shí)隔近兩年，前“亞洲最大駕?！毙ｉL被正式宣判！

　　7月11日晚間，ST東時(shí)公告稱，公司于近日收到徐雄家屬送達(dá)的上海市第一中級人民法院出具的一審《刑事判決書》（2024）滬01刑初61號。

　　判決書顯示，被告人徐雄犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑6年6個(gè)月，并處罰金人民幣1.7億元；違法所得予以追繳；作案工具予以沒收。

　　公告中提到，本次判決為一審判決，截至本公告披露日，本次判決尚未生效，如徐雄先生在法定期限內(nèi)提起上訴，最終判決及后續(xù)執(zhí)行結(jié)果尚存在不確定性。

　　曾被爆“熱衷市值管理”

　　2023年9月15日，東方時(shí)尚公告稱，實(shí)際控制人、董事長徐雄因涉嫌操縱證券市場罪，經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)逮捕。

　　彼時(shí)就有財(cái)經(jīng)博主認(rèn)為，徐雄被捕與此前私募基金經(jīng)理葉飛的爆料有關(guān)。2021年5月，前私募基金經(jīng)理葉飛“點(diǎn)名舉報(bào)”12家上市公司與資金盤合謀進(jìn)行“市值管理”，其中就有東方時(shí)尚。

　　同年5月19日，東方時(shí)尚在公告中否認(rèn)了葉飛的指控，稱公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員均未直接或通過第三方以口頭或書面形式委托有關(guān)盤方購買公司股票，開展“市值管理”，實(shí)際控制人、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員也未接觸“葉飛”及其“淮北市倚天投資有限公司”。

　　令人玩味的是，就在東方時(shí)尚公告徐雄被捕3天后，“葉飛爆料門”另一主角也發(fā)布公告稱，公司董事、董事會秘書、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)肖泳林因涉嫌操縱證券市場于2023年9月18日收到證監(jiān)會《立案告知書》。隨后9月26日，公司實(shí)控人之一湯秀清因涉嫌操縱證券市場，被立案調(diào)查。

　　2024年12月30日，昊志機(jī)電公告稱，中國證監(jiān)會決定對公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長湯秀清和公司董事、董事會秘書、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)肖泳林分別處以約1.09億元和200萬元罰款。

　　記者梳理公開信息發(fā)現(xiàn)，“葉飛爆料門”中涉及的多家上市公司的實(shí)控人、董事長、高級管理人員均已被立案追責(zé)，包括、、南嶺民爆、、昊志機(jī)電等。

　　除上市公司高管之外，葉飛舉報(bào)涉及的基金經(jīng)理、“中間人”也被調(diào)查和處罰。2023年2月，證監(jiān)會對恒泰證券原證券投資部副總經(jīng)理管宣作出行政處罰。

　　在葉飛爆料中，其“下家”就是“恒泰證券資管經(jīng)理管宣”。行政處罰決定書顯示，管宣實(shí)際控制使用他人總計(jì)6個(gè)賬戶違法買賣股票，持續(xù)時(shí)間長達(dá)十余年，交易金額合計(jì)高達(dá)3.31億元，獲利212.54萬元，被證監(jiān)會沒收違法所得212.54萬元，并處212萬元罰款。

　　因未能完成整改

　　股票及可轉(zhuǎn)債已停牌

　　徐雄被捕后，東方時(shí)尚管理層內(nèi)斗不斷，公司虧損不斷擴(kuò)大。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2022年到2024年期間，公司歸母凈利潤連續(xù)虧損，合計(jì)13.24億元。因此，公司股票自2025年4月30日起被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　除了連續(xù)三年虧損之外，“控股股東占用公司資金”的問題也成為懸在公司頭頂?shù)囊话选斑_(dá)摩克利斯之劍”。

　　公司于2024年12月19日收到北京證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書》，認(rèn)定公司控股股東東方時(shí)尚投資有限公司及其關(guān)聯(lián)方通過設(shè)備采購、應(yīng)收賬款保理業(yè)務(wù)等方式非經(jīng)營性占用公司資金。根據(jù)會計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)說明，截至2024年12月31日，資金占用余額約為3.87億元。

　　北京證監(jiān)局要求其在6個(gè)月內(nèi)完成資金清收工作，否則可能導(dǎo)致股票及可轉(zhuǎn)債被實(shí)施停牌。

　　7月4日，ST東時(shí)發(fā)布公告稱，因公司在責(zé)令改正規(guī)定期限（2025年6月19日）屆滿前未完成整改，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.4.1等相關(guān)規(guī)定，公司股票及“”自2025年6月20日開市起停牌，預(yù)計(jì)停牌時(shí)間不超過2個(gè)月。

　　截至公告披露日，控股股東及其關(guān)聯(lián)方累計(jì)歸還占用資金0元，占用余額仍為3.87億元。公司未能按照監(jiān)管要求在6個(gè)月內(nèi)完成資金清收工作，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若公司在停牌期限內(nèi)未完成整改，上海證券交易所將對公司股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，公司股票及“東時(shí)轉(zhuǎn)債”將復(fù)牌。復(fù)牌后兩個(gè)月內(nèi)仍未完成整改的，上交所將決定終止公司股票及“東時(shí)轉(zhuǎn)債”上市交易。

　　7月10日，ST東時(shí)公告稱，北京市第一中級人民法院決定對公司啟動預(yù)重整程序，并指定東方時(shí)尚駕駛學(xué)校股份有限公司清算組擔(dān)任公司預(yù)重整期間的臨時(shí)管理人。