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　　來源：券業(yè)合規(guī)

　　處罰一個，警示一批。本文的目的亦在于借助個案起到警示教育的目的，同樣希望各位讀者立足于此，更多關注案例背后暴露出的合規(guī)問題。以案促改，以案促進，共同助力證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)能力提升和證券行業(yè)的健康高質量發(fā)展。

　　關于對DZ銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定

　　DZ銀行股份有限公司：

　　經(jīng)查，你行存在以下問題：一是部分未取得基金從業(yè)資格的人員從事基金銷售活動；二是負責對基金銷售業(yè)務經(jīng)營運作情況進行審查、監(jiān)督和檢查的合規(guī)風控人員未取得基金從業(yè)資格；三是未設立基金產(chǎn)品準入委員會或專門小組對銷售產(chǎn)品準入實行集中統(tǒng)一管理；四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機構和基金銷售人員考核評價指標體系。

　　上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第二十七條第一款、第三十條第一款、第二款、《關于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第五十三條的規(guī)定，我局決定對你行采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你行應進一步加強基金銷售業(yè)務的合規(guī)管理，認真進行整改，于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　山東證監(jiān)局

　　2025年5月13日